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2021年10月基金從業(yè)《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題

試卷類型：真題試卷
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測(cè)試次數(shù)：270次
總試題量：22道

試題類型: 單選題

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1、[單選題]股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括()。I.盡職調(diào)查II.跟蹤與監(jiān)控III.立項(xiàng)IV.投資交割
- A.I、II、III
- B.III、IV
- C.I、III、IV
- D.I、IV
2、[單選題]關(guān)于項(xiàng)目退出方式，以下表述錯(cuò)誤的是()。I.從退出成本的角度來(lái)看，相對(duì)于首發(fā)上市來(lái)說(shuō)，在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌所需費(fèi)用相對(duì)較低II.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所引起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性III.從退出效率的角度來(lái)看，一般上市轉(zhuǎn)讓退出比協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式效率高IV.從退出收益的角度來(lái)看,一般清算退出的收益較高
- A.I、II、III
- B.I、III、IV
- C.II、III、IV
- D.III、IV
3、[單選題]假設(shè)股權(quán)投資基金按照12%的折現(xiàn)率計(jì)算基金凈現(xiàn)值為2億元,按照15%的折現(xiàn)率計(jì)算，基金凈現(xiàn)值為1億元。按照18%的折現(xiàn)率計(jì)算基金凈現(xiàn)值為-0.5億元。則基金當(dāng)前內(nèi)部收益率更接近()
- A.13%
- B.10%
- C.16%
- D.19%
4、[單選題]某技術(shù)領(lǐng)先的目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)展前景良好，有銷售收入但利潤(rùn)為負(fù)數(shù)適用的估值辦法是()。
- A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法
- B.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法
- C.創(chuàng)業(yè)投資估值法
- D.市銷率倍數(shù)法
5、[單選題]被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括()I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
- A.II、III、IV
- B.I、II、III
- C.I、II、IV
- D.I.III、IV
6、[單選題]股權(quán)投資基金A、股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標(biāo)公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標(biāo)公司甲擬通過(guò)增發(fā)500股融資1000萬(wàn)元用于拓展線下直營(yíng)店。股權(quán)投資基金C有意向認(rèn)購(gòu),創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，則股權(quán)投資基金C可以認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量以及對(duì)應(yīng)的投資額分別為()。
- A.450股，900萬(wàn)元
- B.375股，750萬(wàn)元
- C.225股，450萬(wàn)元
- D.400股，800萬(wàn)元
7、[單選題]對(duì)于尚在積極開(kāi)拓市場(chǎng)的成長(zhǎng)型被投企業(yè)股權(quán)投資基金對(duì)其經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的監(jiān)控應(yīng)側(cè)重于成長(zhǎng)指標(biāo),成長(zhǎng)指標(biāo)不包括()
- A.新市場(chǎng)進(jìn)入
- B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
- C.市場(chǎng)占有率
- D.銷售額增長(zhǎng)
8、[單選題]關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E,以下表述錯(cuò)誤的是()
- A.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜
- B.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)的約定對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查
- C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后,應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)
- D.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜
9、[單選題]關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E,以下表述錯(cuò)誤的是()
- A.受讓方盡職調(diào)查完成后,則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議,約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜
- B.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)的約定,對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查
- C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后,應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)
- D.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后,由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜
10、[單選題]不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是()
- A.舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)
- B.編制清算報(bào)告
- C.支付清算費(fèi)用
- D.成立清算小組
11、[單選題]對(duì)于股權(quán)投資基金,以下屬于增值稅納稅范圍的是()
- A.項(xiàng)目股息
- B.并購(gòu)方式退出收益
- C.回購(gòu)方式退出收益
- D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益
12、[單選題]下列不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員的是()
- A.證券期貨交易所
- B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- C.基金銷售機(jī)構(gòu)
- D.指數(shù)公司
13、[單選題]股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過(guò)向B的股東非公開(kāi)發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購(gòu)基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市,基金A最終通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。
- A.借殼上市
- B.要約收購(gòu)
- C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組
- D.股票首次公開(kāi)發(fā)行
14、[單選題]關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
- A.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開(kāi)募集
- B.只能向合格投資者募集
- C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金
- D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)
15、[單選題]股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為()變更。
- A.基金投資者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金管理人的高級(jí)管理人員
16、[單選題]股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是()。
- A.基金的投資信息
- B.基金合同的主要條款
- C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明
- D.基金估值政策、程序和定價(jià)模式
17、[單選題]按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在()向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日
- A.I、II、III、IV
- B.III、IV
- C.I、Ⅲ
- D.I、II、IV
18、[單選題]公司型股權(quán)投資基金的基金合同是()。
- A.股東大會(huì)決議
- B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
- C.公司章程
- D.董事會(huì)決議
19、[單選題]公司型基金設(shè)立的第一步是()。
- A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記
- B.名稱預(yù)先核準(zhǔn)
- C.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
- D.基金備案
20、[單選題]關(guān)于投資協(xié)議常見(jiàn)條款,以下表述錯(cuò)誤的是()。
- A.反攤薄條款的實(shí)質(zhì)是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制
- B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)的情況
- C.董事會(huì)席位條款又稱保護(hù)性條款
- D.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)及其分配規(guī)則
21、[單選題]為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行動(dòng)包括()。I.投資工具采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)II.投資工具采用可轉(zhuǎn)換債券，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)III.要求被投公司定期提供業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表IV.調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因
- A.II、III、IV
- B.I、II、IV
- C.I、II、III、IV
- D.I、II、III
22、[單選題]某有限合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議約定管理費(fèi)自基金成立日起開(kāi)始計(jì)算，年度管理費(fèi)為投資人總認(rèn)繳出資的2%，且管理人可以視實(shí)際需要預(yù)先提取不超過(guò)2年的管理費(fèi)，該基金于7月1日成立，投資人根據(jù)合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當(dāng)年已按認(rèn)繳出資的40%實(shí)際出資2億元，則基金成立成立當(dāng)年年末，管理人可從基金實(shí)際支取的管理費(fèi)的區(qū)間為()
- A.200萬(wàn)元-2000萬(wàn)元
- B.200萬(wàn)元-800萬(wàn)元
- C.500萬(wàn)元-800萬(wàn)元
- D.500萬(wàn)元-2000萬(wàn)元

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