目前滬、深交易所證券回購(gòu)交易的抵押券是（）
A．股票
B．國(guó)債
C．轉(zhuǎn)債
D．公司債
事先預(yù)防策略，最佳的預(yù)防策略就是通過加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理，提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。（）
內(nèi)部融資的成本主要是直接的財(cái)務(wù)成本，而不表現(xiàn)為機(jī)會(huì)成本。（）
從我國(guó)目前的實(shí)踐看，公司改組為上市公司時(shí)，對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取的處置方式有（）。
A．以土地使用權(quán)作價(jià)入股
B．繳納土地出讓金
C．無償劃撥
D．繳納土地年租金
公司的董事長(zhǎng)、（）以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生重大變化，即屬重大事項(xiàng)。
A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．1/5
可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。（）
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露風(fēng)險(xiǎn)因素及其在最近（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)受其影響的情況及程度。
A．1
B．2
C．3
D．4
保本基金常見的保本比例介于80%－100%之間，如果其他條件相同，保本比例較低的基金可投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例較高。（）
1927年的（）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A．《國(guó)民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《格拉斯·斯蒂格爾法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。
A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B．有效市場(chǎng)
C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)
除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。（）
下面（）不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
公司股票通過中間機(jī)構(gòu)公開間接發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）。
A．發(fā)行范圍廣
B．發(fā)行對(duì)象多，易于足額籌集資本
C．股票的變現(xiàn)強(qiáng)
D．發(fā)行成本低
E．有助于提高發(fā)行公司的知名度和擴(kuò)大影響力
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問題有（）。
A．要從市場(chǎng)上已有的指數(shù)中選出一個(gè)與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難
B．基金經(jīng)理常有與基準(zhǔn)組合比賽的念頭
C．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化
D．公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額
對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到（）的選擇問題。
A．業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期
B．操作策略
C．風(fēng)險(xiǎn)水平
D．比較基準(zhǔn)
股份有限公司的設(shè)立及股票的公開發(fā)行，都需要經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A．財(cái)政部
B．國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．省級(jí)人民政府
E．國(guó)家發(fā)改委
輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)結(jié)構(gòu)應(yīng)是（）。
A．咨詢公司
B．具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．培訓(xùn)公司
招股說明書的有效期為1年，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。（）