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問(wèn)題詳情

目前,我國(guó)的證券公司按其業(yè)務(wù)范圍可分為()。

A.混合型證券公司與單一型證券公司

B.綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司

C.跨行業(yè)類證券公司與非跨行業(yè)類證券公司

D.承銷類證券公司與非承銷類證券公司

相關(guān)熱點(diǎn): 證券公司   跨行業(yè)   單一型  

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按照《證券公司洽理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是( )。

  • A證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)

  • B證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。

  • C證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

  • D證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【單選題】(2020年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法,正確的是()


A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B、證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D、證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金

(2020年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法,正確的是( ?。?/p>
A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B、證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D、證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金

1992年9月,我國(guó)最早組建的資本實(shí)力雄厚的三大全國(guó)性證券公司是()。A:申銀證券公司
B:華夏證券公司
C:國(guó)泰證券公司
D:南方證券公司
保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作,兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格,則(?。?yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。
  • A、張三

  • B、證券公司甲

  • C、證券公司乙

  • D、證券公司甲或證券公司乙均可

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