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問(wèn)題詳情
按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定⑤證券公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤
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（單選題）目前在我國(guó)的證券公司屬于（）
A單一類(lèi)證券公司
B復(fù)合證券公司
C綜合類(lèi)證券公司
D衍生類(lèi)證券公司
下列關(guān)于證券公司的表述中，哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）
A、證券公司是以盈利為目的的企業(yè)法人
B、證券公司不再劃分為經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司
C、證券公司可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D、證券公司不能進(jìn)入證券的發(fā)行市場(chǎng)
按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
A.
【單選題】（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）
A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B、證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D、證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶(hù)資金
按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。Ⅰ.證券公司持有股東的股權(quán)Ⅱ.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)Ⅲ.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益Ⅳ.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ