根據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》,下列關(guān)于外資參股證券公司的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( ?。?。
A、外資參股證券公司是指境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司以及境外投資者依法受讓、認(rèn)購(gòu)內(nèi)資證券公司股權(quán),內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司
B、外資參股證券公司的境內(nèi)股東,應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件
C、外資參股證券公司的境內(nèi)股東,應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的,不在此限
D、境內(nèi)股東不可用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資;境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資
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(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法,正確的是()
A、證券公司股東不得損害證券公司客戶(hù)的合法權(quán)益B、證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶(hù)資金C、證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D、證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保
下列各項(xiàng)中,屬于任何單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司并由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形有( ?。?。
A、認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%
B、認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的10%
C、以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)
D、以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司10%以上的股權(quán)
A.混合型證券公司與單一型證券公司
B.綜合類(lèi)證券公司與經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司
C.跨行業(yè)類(lèi)證券公司與非跨行業(yè)類(lèi)證券公司
D.承銷(xiāo)類(lèi)證券公司與非承銷(xiāo)類(lèi)證券公司
按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是(?)。
A、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)
B、證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù),以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展
C、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益
D、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定
A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因客戶(hù)違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
