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基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式,一般需經(jīng)( ?。┱J(rèn)可后公告;修改ETF份額參考凈值計(jì)算方式,需經(jīng)( ?。┱J(rèn)可后公告。
A、證券交易所;證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所:證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會:證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會;證券業(yè)協(xié)會
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有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定,說法錯誤的有(?。?。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī),受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場規(guī)則的,擾亂考場秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī),受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場規(guī)則的,擾亂考場秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[單項(xiàng)選擇題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會的表述中,正確的是()。
A.證券業(yè)協(xié)會章程由董事會制定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B.是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人
C.證券業(yè)協(xié)會只設(shè)會長
D.設(shè)董事會,董事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生,每屆任期兩年
A.證券業(yè)協(xié)會章程由董事會制定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B.是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人
C.證券業(yè)協(xié)會只設(shè)會長
D.設(shè)董事會,董事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生,每屆任期兩年
私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向()履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為()會員。
A.基金業(yè)協(xié)會:基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會:證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會;基金業(yè)協(xié)會
D.證監(jiān)會;證券業(yè)協(xié)會
準(zhǔn)確地說,()是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。
A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。()
