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2017年基金從業(yè)《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題3

試卷類型：真題試卷
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測試次數(shù)：176次
總試題量：89道

試題類型: 單選題

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1、[單選題]相較于一般投資，股權(quán)投資更加注重風(fēng)險(xiǎn)的控制，并有更高資本增值的要求，原因不包括()。
- A.投資周期長
- B.資金量較大
- C.風(fēng)險(xiǎn)較高
- D.投資目的特殊
2、[單選題]盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ業(yè)務(wù)
Ⅱ法律
Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ財(cái)務(wù)
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、[單選題]境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得()的批準(zhǔn)。
- A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委
- B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部
- C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委
- D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部
4、[單選題]股權(quán)投資基金運(yùn)作流程包括()。
Ⅰ募資
Ⅱ投資
Ⅲ管理
Ⅳ退出
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、[單選題]公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的()。
- A.1％
- B.20％
- C.30％
- D.50％
6、[單選題]下列關(guān)于股權(quán)投資母基金進(jìn)行投資的方式的說法中，錯(cuò)誤的是()。
- A.股權(quán)投資基金只能投資于股權(quán)投資基金，不得直接對公司股權(quán)進(jìn)行投資
- B.股權(quán)投資母基金有時(shí)在股權(quán)投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合進(jìn)行投資
- C.股權(quán)投資母基金有時(shí)會(huì)對公司股權(quán)進(jìn)行直接投資
- D.股權(quán)投資母基金通常在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者
7、[單選題]根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有（）普通合伙人。
- A.1個(gè)
- B.2個(gè)
- C.3個(gè)
- D.4個(gè)
8、[單選題]股權(quán)投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的()不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時(shí)離職后一段時(shí)間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。
- A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)
- B.財(cái)務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)
- C.董事和高管
- D.獨(dú)立董事、技術(shù)總監(jiān)
9、[單選題]對股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是()。
- A.企業(yè)上市
- B.所持有股份通過二級(jí)市場減持完畢
- C.限售期結(jié)束
- D.符合特定條件
10、[單選題]私募基金監(jiān)管部的職能有()。
Ⅰ擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則
Ⅱ擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等
Ⅲ負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作
Ⅳ組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、[單選題]不同類型的金融產(chǎn)品具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和期望收益特征，在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益”特點(diǎn)的是()。
- A.股權(quán)投資基金
- B.銀行理財(cái)產(chǎn)品
- C.貨幣市場基金
- D.固定收益證券
12、[單選題]()正逐漸成為主流的基金管理方式。
- A.自我管理
- B.自由管理
- C.受托管理
- D.強(qiáng)制管理
13、[單選題]要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是()。
- A.投資者保護(hù)制度
- B.合格投資者制度
- C.投資者交易制度
- D.投資限額制度
14、[單選題]我國目前的股權(quán)投資基金實(shí)行()。
- A.審批制
- B.注冊制
- C.登記制
- D.預(yù)約制
15、[單選題]下列說法正確的是()。
- A.合伙型基金和信托(契約)型基金可以通過借款來籌集資金
- B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策
- C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題
- D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的
16、[單選題]股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
17、[單選題]若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前的估計(jì)值，則本基金投資將獲目標(biāo)公司()股份。查看材料
- A.查看材料28．57％
- B.25％
- C.10％
- D.40％
18、[單選題]19假設(shè)基金20年10月實(shí)際繳付出資4000萬元，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾,若2019年9月份之前未能成功上市,則需按10%的年利率(單利)回購,計(jì)息期為自投資日期至實(shí)際回購日，若目標(biāo)公司2019年10月仍未能成功上市，除支付投資本金外，還需支付()萬元。
- A.600
- B.1200
- C.1324
- D.433
19、[單選題]20在投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注的指標(biāo)有()。
Ⅰ經(jīng)營指標(biāo)
Ⅱ管理指標(biāo)
Ⅲ財(cái)務(wù)指標(biāo)
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
20、[單選題]21下列不屬于投資后管理作用的是()。
- A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)
- B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值
- C.評價(jià)被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿?/p>
- D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場
21、[單選題]22股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有()行為。
Ⅰ向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
Ⅱ通過講座向不特定對象宣傳推介
Ⅲ委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金
Ⅳ向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測收益率
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、[單選題]23在股權(quán)投資基金的投資中，()階段主要解決項(xiàng)目來源問題。
- A.項(xiàng)目立項(xiàng)
- B.項(xiàng)目開發(fā)
- C.初步盡職調(diào)查
- D.投資決策
23、[單選題]24關(guān)于競業(yè)禁止條款，下列說法錯(cuò)誤的是()。
- A.競業(yè)禁止條款目的是保證股權(quán)投資基金的利益不受損害
- B.法定競業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)
- C.約定競業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于合同的約定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)
- D.實(shí)踐中，創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員在交割之前通常要簽署形式及內(nèi)容令投資人滿意的競業(yè)禁止協(xié)議
24、[單選題]25某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是()。
- A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人
- B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人
- C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人
- D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人
25、[單選題]26股權(quán)投資基金的市場參與主體包括()。
Ⅰ投資者
Ⅱ管理人
Ⅲ第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ

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