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2017年基金從業(yè)《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題5

試卷類型：真題試卷
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測(cè)試次數(shù)：163次
總試題量：90道

試題類型: 單選題

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1、[單選題]有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)()同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。
- A.其他所有股東
- B.其他股東過半數(shù)
- C.其他股東2／3以上
- D.所有股東過半數(shù)
2、[單選題]杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于()。
Ⅰ目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流
Ⅱ資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ公司的戰(zhàn)略規(guī)劃
Ⅳ外部資金的融資成本
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、[單選題]公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)?)。
- A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配
- B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配
- C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配
- D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配
4、[單選題]從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于()。
- A.要素驅(qū)動(dòng)
- B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)
- C.科技驅(qū)動(dòng)
- D.人才驅(qū)動(dòng)
5、[單選題]競(jìng)價(jià)交易制度包括()。
Ⅰ連續(xù)競(jìng)價(jià)
Ⅱ分時(shí)競(jìng)價(jià)
Ⅲ集合競(jìng)價(jià)
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ
6、[單選題]()采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。
- A.私募基金
- B.公募基金
- C.私募基金和公募基金
- D.以上都不對(duì)
7、[單選題]并購基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過()來實(shí)現(xiàn)。
Ⅰ管理的提升
Ⅱ產(chǎn)業(yè)整合
Ⅲ技術(shù)整合
Ⅳ資本整合
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、[單選題]股權(quán)投資起源于()。
- A.產(chǎn)業(yè)基金
- B.風(fēng)險(xiǎn)投資
- C.并購基金
- D.創(chuàng)業(yè)投資
9、[單選題]股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中的費(fèi)用由()承擔(dān)。
- A.基金投資者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金資產(chǎn)
10、[單選題]()是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
- A.共同出售權(quán)
- B.拖售權(quán)
- C.第一拒絕權(quán)
- D.隨售權(quán)
11、[單選題]基金必然的當(dāng)事人不包括()。
- A.基金投資者
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.B和C
12、[單選題]()是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。
- A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查
- B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查
- C.法律盡職調(diào)查
- D.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
13、[單選題]投資后管理中，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，()不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。
- A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)
- B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域
- C.銷售增長(zhǎng)率
- D.應(yīng)收賬款金額
14、[單選題]基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兼營(yíng)以下()業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。
Ⅰ民間融資
Ⅱ民間借貸
Ⅲ配資業(yè)務(wù)
Ⅳ小額理財(cái)
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、[單選題]下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的是()。
- A.股票買賣
- B.協(xié)議收購
- C.對(duì)價(jià)補(bǔ)償
- D.股份回購
16、[單選題]按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過()人。
- A.20
- B.50
- C.10
- D.200
17、[單選題]股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循()原則。
Ⅰ基金合同已生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上
Ⅱ應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄
Ⅲ如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄
Ⅳ如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，不可以登載歷史業(yè)績(jī)
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、[單選題]基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括()。
Ⅰ向投資者預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)
Ⅱ向投資者展示某知名基金管理人推薦該私募基金的文章
Ⅲ向投資者承諾10%的收益
Ⅳ告知投資者基金主要投資于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、[單選題]創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有()。
- A.非組織化形式
- B.組織化形式
- C.非組織化形式和組織化形式
- D.專業(yè)投資機(jī)構(gòu)
20、[單選題]場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行()，所需時(shí)間相對(duì)較短。
- A.審批制
- B.配額制
- C.核準(zhǔn)制
- D.注冊(cè)制
21、[單選題]《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過()人，均被視為公開發(fā)行證券。
- A.100
- B.200
- C.300
- D.500
22、[單選題]股權(quán)投資基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的()原則。
- A.獨(dú)立性、全面性
- B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性
- C.相互制約、獨(dú)立性
- D.全面性、相互制約
23、[單選題]下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯(cuò)誤的是()。
- A.銷售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
- B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施
- C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)
- D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會(huì)受損失
24、[單選題]在上市申報(bào)審核階段，下列說法錯(cuò)誤的是()。
- A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見
- B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是否收到申請(qǐng)文件不影響作出是否受理的決定
- C.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露
- D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定
25、[單選題]股權(quán)投資基金募集過程中，下列做法違反現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是()。
Ⅰ基金管理人向投資者承諾投資本金不受損失
Ⅱ基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者承諾投資本金不受損失
Ⅲ基金管理人向投資者承諾最低收益
Ⅳ基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者承諾最低收益
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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