關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍,下列說法錯誤的是()。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
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【單選題】(2020年真題)關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()Ⅰ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.中國人民銀行
D.省級證券監(jiān)督管理機構(gòu)
(2020年真題)關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有( ?。褡C券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
A.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司均為股份有限公司
C.證券公司變更公司章程的重要條款必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)
D.證券公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),但是不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資
