證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是()。

A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15El內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C．證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，毖須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A.

關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是()。

• A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

• B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

• C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

• D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司停業(yè)、結(jié)算或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)（ ）。

• A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

• B按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)

• C在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告

• D按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷

• E強(qiáng)制客戶平倉

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法追究刑事責(zé)任

B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰

C.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施

D.違反《證券投資基金法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

上市公司計(jì)劃公開發(fā)行新股前，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并且報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）

證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)（　?。?。[2016年11月真題]

A、保留其職務(wù)待國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令解除

B、解除其職務(wù)

C、暫時(shí)保留其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

根據(jù)我國證券法的有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個(gè)月的,()。

A．原核準(zhǔn)事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新核準(zhǔn)后繼續(xù)募集

B．原核準(zhǔn)事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,可以繼續(xù)募集,但應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C．原核準(zhǔn)事項(xiàng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新核準(zhǔn)后繼續(xù)募集

D．原核準(zhǔn)事項(xiàng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請

在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A．國務(wù)院

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．中國人民銀行

D．省級證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查Ⅱ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明Ⅲ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過30個(gè)交易日

以下處罰措施，不正確的是（）。

A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法追究刑事責(zé)任

B、拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰

C、違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施

D、違反《證券投資基金法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。

A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

C．證券登記結(jié)算公司

D．行業(yè)協(xié)會(huì)

（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（　?。褡C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件，當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個(gè)交易日

【單選題】（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）Ⅰ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件，當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個(gè)交易日