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問題詳情

上市公司計劃公開發(fā)行新股前,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件,并且報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。()

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(2020年真題)關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有( ?。褡C券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日


A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
上市公司非公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)某公司的股票發(fā)行申請后,發(fā)現(xiàn)該公司不符合股票發(fā)行的法定條件,以下說法正確的是:()
A:該公司尚未發(fā)行股票,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷核準(zhǔn)決定,公司應(yīng)當(dāng)停止發(fā)行股票
B:該公司已經(jīng)發(fā)行股票,尚未上市的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷核準(zhǔn)決定,發(fā)行人按照發(fā)行價加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C:公司已經(jīng)發(fā)行股票尚未上市的,發(fā)行人的控制股東、實際控制人有過錯的,與發(fā)行人一起承擔(dān)連帶責(zé)任
D:該公司已經(jīng)發(fā)行股票,股票已經(jīng)上市的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不能撤銷核準(zhǔn)決定
關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()。I、證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ、證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ、證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料IV、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的明限不得超過30個交易日


A.

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,非法開設(shè)證券交易場所的,由______予以取締;未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由______予以取締。( ?。?/p>

A、縣級以上人民政府;證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu);縣級以上人民政府

C、證券監(jiān)督管理機構(gòu);證券交易所

D、證券交易所;證券監(jiān)督管理機構(gòu)

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