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問題詳情

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,非法開設(shè)證券交易場所的,由______予以取締;未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由______予以取締。( ?。?/p>

A、縣級(jí)以上人民政府;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);縣級(jí)以上人民政府

C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券交易所

D、證券交易所;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

相關(guān)熱點(diǎn): 證券監(jiān)督   管理機(jī)構(gòu)   證券交易所  

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以下關(guān)于證券交易所的說法中,正確的是( ?。?。

A、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)娜瞬坏脫?dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人

B、證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

C、證券交易所章程的制定和修改,需要向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D、證券交易所的設(shè)立和解散由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

[單項(xiàng)選擇題]通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%,應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)完成的工作是:()
A.通知上市公司,由上市公司報(bào)告給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所
B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所報(bào)告,同時(shí)通知該上市公司
C.向證券交易所報(bào)告,由證券交易所報(bào)告給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.只須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是()。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15El內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),毖須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【單選題】(2020年真題)關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()Ⅰ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)被調(diào)查的事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個(gè)交易日


A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取以下那種措施?

A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取技術(shù)性停牌的措施

B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,采取臨時(shí)停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施,并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D可以采取臨時(shí)停市的措施,并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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