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問題詳情

下列選項是《監(jiān)管條例》關(guān)于證券公司監(jiān)管措施方面的規(guī)定,其中不符合規(guī)定的是()。A:明確了證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度、月度和每日報告的要求
B:明確國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及相關(guān)單位和個人提供有關(guān)信息和資料
C:明確規(guī)定了國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券公司進行現(xiàn)場檢查
D:明確規(guī)定了國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對違法機構(gòu)和個人采取的強制性監(jiān)管措施

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國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準某公司的股票發(fā)行申請后,發(fā)現(xiàn)該公司不符合股票發(fā)行的法定條件,以下說法正確的是:()
A:該公司尚未發(fā)行股票,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當撤銷核準決定,公司應當停止發(fā)行股票
B:該公司已經(jīng)發(fā)行股票,尚未上市的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當撤銷核準決定,發(fā)行人按照發(fā)行價加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C:公司已經(jīng)發(fā)行股票尚未上市的,發(fā)行人的控制股東、實際控制人有過錯的,與發(fā)行人一起承擔連帶責任
D:該公司已經(jīng)發(fā)行股票,股票已經(jīng)上市的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不能撤銷核準決定

關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()。Ⅰ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過30個交易日


A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

以下關(guān)于證券交易所的說法中,正確的是( ?。?。

A、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償?shù)娜瞬坏脫巫C券交易所的負責人

B、證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

C、證券交易所章程的制定和修改,需要向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D、證券交易所的設(shè)立和解散由證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

上市公司非公開發(fā)行新股,應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

現(xiàn)行《證券法》明確規(guī)定了股票上市交易的條件,根據(jù)規(guī)定,證券交易所()。
A.必須按照《證券法》規(guī)定的股票上市交易的條件執(zhí)行
B.可以規(guī)定高于《證券法》規(guī)定的上市交易條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C.不能低于《證券法》規(guī)定的上市交易條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D.可以規(guī)定低于《證券法》規(guī)定的上市交易條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

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