關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()。Ⅰ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過30個交易日
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
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A.證券交易所
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)的地方證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.該上市公司所在地的政府主管部門
關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍,下列說法錯誤的是()。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整
【單選題】(2020年真題)關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()Ⅰ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人不再具備任職資格條件的,證券公司應(yīng)當( ?。2016年11月真題]
A、保留其職務(wù)待國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令解除
B、解除其職務(wù)
C、暫時保留其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
D、解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
(2020年真題)關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有( ?。褡C券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
