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問題詳情

《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司停業(yè)、結(jié)算或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)( )。

  • A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  • B按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)

  • C在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告

  • D按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷

  • E強(qiáng)制客戶平倉

相關(guān)熱點: 證券監(jiān)督   管理機(jī)構(gòu)   證券公司  

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下列選項是《監(jiān)管條例》關(guān)于證券公司監(jiān)管措施方面的規(guī)定,其中不符合規(guī)定的是()。A:明確了證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度、月度和每日報告的要求
B:明確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及相關(guān)單位和個人提供有關(guān)信息和資料
C:明確規(guī)定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
D:明確規(guī)定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對違法機(jī)構(gòu)和個人采取的強(qiáng)制性監(jiān)管措施

上市公司計劃公開發(fā)行新股前,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并且報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()

關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()。I、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查Ⅱ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料IV、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的明限不得超過30個交易日


A.

【單選題】(2020年真題)關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限,下列說法正確的有()Ⅰ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人,證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件,當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日


A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
以下處罰措施,錯誤的是()。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財物的,依法追究刑事責(zé)任

B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰

C.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施

D.違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

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