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問(wèn)題詳情

以下處罰措施,錯(cuò)誤的是()。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法追究刑事責(zé)任

B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰

C.違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施

D.違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

相關(guān)熱點(diǎn): 證券監(jiān)督   管理機(jī)構(gòu)  

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以下處罰措施,不正確的是()。

A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法追究刑事責(zé)任

B、拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰

C、違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施

D、違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

上市公司計(jì)劃公開(kāi)發(fā)行新股前,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并且報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()

下列選項(xiàng)是《監(jiān)管條例》關(guān)于證券公司監(jiān)管措施方面的規(guī)定,其中不符合規(guī)定的是()。A:明確了證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度、月度和每日?qǐng)?bào)告的要求
B:明確國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及相關(guān)單位和個(gè)人提供有關(guān)信息和資料
C:明確規(guī)定了國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
D:明確規(guī)定了國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)違法機(jī)構(gòu)和個(gè)人采取的強(qiáng)制性監(jiān)管措施

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司停業(yè)、結(jié)算或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)( )。

  • A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  • B按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)

  • C在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告

  • D按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)

  • E強(qiáng)制客戶(hù)平倉(cāng)

[多項(xiàng)選擇題]下列有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定不正確的有()。
A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員不得進(jìn)行公司的債券投資
B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)可監(jiān)督債券的發(fā)行和交易
C.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的銀行帳戶(hù),但不得凍結(jié)或查封
D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí),可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài),但最長(zhǎng)不得超過(guò)30
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